关于印发《清新县文化广电新闻出版局廉政风险点防范管理暂行办法》的通知

 

清新文广新字[2011]41号

 

关于印发《清新县文化广电新闻出版局廉政风险点防范管理暂行办法》的通知

 

各股（室）、执法队、各馆、业余体校：

现将《清新县文化广电新闻出版局廉政风险点防范管理暂行办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

 

 

 

                           二O一一年九月二十日

 

 

 

 

 

清新县文化广电新闻出版局

廉政风险点防范管理暂行办法

 

第一章 总则

第一条 为切实加强清新县文化广电新闻出版局惩治和预防腐败体系建设，预防和减少廉政及监管风险的发生，确保各单位及其工作人员履职安全，促进各项管理目标的实现，依据《清新县文化广电新闻出版局廉政风险点防范管理实施意见》，制定本办法。

第二条 本办法所称廉政风险，包含两个方面：一是指局机关及其工作人员在行使行政审批权、行政执法权和队伍管理权等权利的过程中，利用职权为本单位和个人及其他人谋取不正当利益，违反党纪政纪和廉政规定而受到责任追究的廉政风险；二是指局机关及其工作人员在依法履行市场监管和行政执法职能职责过程中，因主客观因素出现监管缺失，引发监管责任事故，造成国家和人民生命财产损失而受到责任追究的监管风险。

廉政风险点，是指文化、体育系统管理各项业务及其内部管理工作流程中的相关节点上存在有廉政风险或监管风险，这个节点就称为廉政风险点，它对应具体的工作岗位，有着明确的风险因素。

风险因素，是指引发或促使廉政和监管风险事故发生的条件，以及风险发生时，致使损失增加或扩大的条件。包括主观和客观、故意和过失、内因和外因、历史和未来等方面。

第三条 廉政风险点防范管理主要流程如下：

（一）收集风险点防范管理初始信息；

（二）进行风险评估；

（三）制定风险防控措施；

（四）风险点防范管理的监督与改进。

第四条 廉政风险点防范管理应坚持从实际出发，务求实效的原则，应以我局机关的行政审批权、行政执法权和队伍管理权为重点，全面开展廉政风险防范管理工作。

第五条 开展廉政风险点防范管理工作应与局的各项业务紧密结合，运用质量管理的方法，建立风险防范管理“三道防线”，即：各级职能部门和业务单位，通过查找风险点，制定日常防控措施，将风险点防范管理工作融入本单位本部门的实际工作，做到主动防范，形成第一道防线；各级风险点防范管理部门，通过设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报专栏、开展执法人员向监管服务对象述职述廉、召开行风评议会等方式，适时发现问题，强化日常监督，形成第二道防线；风险防范办公室，通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方式，超前处置廉政风险苗头，避免风险发生，形成第三道防线。

 

第二章 风险信息收集与风险点查找

第六条 实施风险点防范管理，应广泛、持续不断地收集与局机关廉政风险点管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息和查找风险点的职责分工落实到各相关职能部门和业务单位。

第七条 在廉政风险方面，应广泛收集系统内外在廉政方面发生的违规违纪案例，根据本地本单位实际，做好以下重要信息的收集：

（一）党风廉政教育活动开展情况；

（二）党员干部对廉政教育的需求；

（三）廉政制度及规定的执行落实到各科、所；

（四）监督检查工作开展情况；

（五）党风廉政及行政效能方面的苗头性、倾向性问题纠正和处置情况；

（六）监管服务对象和社会各界对局机关及其人员在廉政方面的反映。

第八条 在监管风险方面，应广泛收集文化体育广电新闻出版系统及其他行政管理机关发生的渎职侵权案例，针对行政审批、行政执法、市场监管等职能职责，做好以下重要信息的收集：

（一）各单位及其部门定岗、定责、定人情况；

（二）各项业务工作流程设定情况；

（三）工作制度、标准建立和落实情况；

（四）文化市场行政管理法律法规的掌握与执行情况；

（五）上级部门和地方党委政府对文化体育广电新闻管理工作的新要求；

（六）一个时期、一个阶段的重点工作开展情况；

（七）监管服务对象和社会各界对文化体育广电新闻管理机关及其工作人员在工作效能等方面监管执法的反映。

第九条 风险点查找应结合收集的风险信息，依据文化体育广电新闻机关法定职责，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等角度分析风险因素，采取自下而上和自上而下相结合的办法，全面查找各工作流程上各个节点存在的廉政及监管风险因素。

第十条 对收集的初始风险信息和查找的风险点，应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

 

第三章 风险评估

第十一条 风险评估包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。

第十二条 风险评估应由局风险防范管理领导办公室牵头组织所属各业务部门实施。

第十三条 风险识别是指查找各项业务工作、重大监管执法活动及其重要业务流程中有无廉政和监管风险，以及风险存在的工作节点。风险分析是对识别出的廉政和监管风险点及其特征进行明确的定义描述，分析风险发生可能性的高低、发生的条件。风险评价是评判廉政及其监管风险对文化广电新闻出版机关职能目标实现的影响程度。

第十四条 进行风险识别、分析、评价应兼顾主观与客观条件、内部与外在因素、现实表象与未来预测等方面。

第十五条 按照风险发生几率、危害程度和影响大小，廉政风险和监管风险点分别划分为一级、二级、三级。一级最高，三级最低，依次用红、橙、黄三色标识。

第十六条 按照风险点存在的层面，廉政风险点和监管风险点划分为三个层级。即：领导决策层风险点、组织管理层风险点、具体执行层风险点。

第十七条 风险评估实行动态管理，根据工作重点、工作任务的调整，应定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对廉政和监管风险点的风险等级指标，防控重点适时进行调整。

 

第四章 制定风险防控措施

第十八条 风险防控措施应包括日常防控和长效机制防控，通过实施教育、制度、监督、惩处等措施，减少风险因素，最大限度地规避风险、转移风险和转换风险。

第十九条 日常风险防控措施应立足具体工作岗位，着重从工作流程、工作内容、工作标准等方面制定和完善各项制度、流程，并切实抓好实施，对执行情况适时进行跟踪检查。

第二十条 将工作量化指标作为信息系统风险预警的判定条件，实现风险防范的信息化管理，实现风险防范的信息化管理。

第二十一条 风险防控长效机制，主要包括以下制度建设：

（一）建立完善岗位廉政教育制度。根据形势、任务的变化，干部队伍的现状，以及上级的要求，适时调整廉政教育内容、改进教育方式，形成廉政教育的经常化、制度化。

（二）建立完善风险防范预警制度。对廉政及其监管风险进行持续不断的监控，及时发布预警信息，针对情况变化调整完善防控措施。

（三）建立完善风险防范监督制度。发挥内、外以及专项监督的作用，促进风险防范管理工作的落实。

（四）建立完善风险防范考核评价制度。定期开展风险防范管理考核，将考核结果纳入全局目标管理。

 

第五章 风险管理的监督与改进

第二十二条 风险防范管理工作纳入年度目标管理，各部门应以重大风险、重大事件和重大决策、重要监管执法工作及业务流程为重点，加强对风险信息收集、风险点排查、风险评估、防控措施建立与落实等情况的监督，监督采取业务单位自查、考核部门抽查、上级目标考核检查等方式进行。

第二十三条 日常风险点防范管理部门应制定风险点防范管理工作考核细则，每月定期组织对本业务范围风险点防范管理工作开展自查和检验，及时发现问题并改进。

第二十四条 风险点防范管理考核部门每季度定期对所属各部门风险管理工作实施情况和有效性进行抽查，针对问题和不足，提出改进意见和建议。

第二十五条 风险点防范管理办公室每年底负责组织对日常风险管理部门的工作及其效果进行一次全面考核评价，并向风险防范管理领导小组出具专项报告，此项工作结合全年目标考核一并进行。

第二十六条 惩防体系建设（廉政风险点防范管理）领导小组根据年度考核结果，采取多种形式实施奖优罚劣。并依据年度风险防范管理专项报告，从计划、执行、考核、改进等环节，作出纠正问题、提高效率、提升管理的意见和决定。

 

第六章 组织管理

第二十七条 清新县文化广电新闻出版局建立统一领导、综合协调、分级负责为主的廉政风险防范管理体制。

第二十八条  清新县文化广电新闻出版局风险点防范管理领导小组下设风险点防范管理办公室及风险点防范管理监督考核部门。

第二十九条 惩防体系建设（廉政风险点防范管理）领导小组履行以下职责：

（一）审定风险点防范管理组织机构设置及其职能职责。

（二）负责风险点防范管理工作的组织、领导、指挥、决策。

（三）负责审定重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。

（四）负责审定风险点防范管理实施方案及年度工作报告。

（五）审定风险点防范管理年度工作目标、考核标准及实施方案、计划。

（六）了解和掌握风险点防范管理及其现状，并负责审定风险点防范管理中重大级别风险，作出有效控制风险的决策。

第三十条 局风险点防范管理领导小组办公室履行以下职责：

（一）负责拟定全年风险防范管理工作目标。

（二）负责具体组织实施和协调指导日常风险防范管理工作的开展，以及审定下级风险点防范管理组织机构设置及其职能职责、工作方案。

（三）负责收集日常风险点防范管理部门相关信息。

（四）负责对重大风险进行评估并提出风险防控措施或解决方案。

（五）审核风险点防范管理年度报告。

（六）负责对日常风险点防范管理部门及其工作人员发生的违规违纪问题进行调查并提出处理建议。

（七）办理县惩防体系建设（廉政风险防点范管理）领导小组交办的有关风险点防范管理的其他事项。

第三十一条 监督考核部门履行以下职责：

（一）负责拟定风险点防范管理监督考核具体标准、方案和实施计划。

（二）负责具体组织实施对日常风险点防范管理工作的监督考核。

（三）根据日常抽查和年终检查结果，拟订对日常风险点防范管理的评价报告和年度工作报告。

（四）负责对考核结果进行跟踪验证。

第三十二条 日常管理部门，是指市场、执法、体育、广电、文艺等股室以及下属事业单位。主要履行以下职责：

（一）严格执行风险点防范管理基本流程。

（二）严格落实风险防控的具体制度和措施。

（三）认真做好本部门风险点防范管理信息的收集和评估。

（四）切实做好培育风险点防范管理文化的有关工作。

（五）建立健全本部门风险点防范管理子系统。

（六）办理风险点防范管理其他有关工作。

 

第七章 附 则

第三十三条 本办法适用于清新县文化广电新闻出版局廉政风险点防范管理工作。

第三十四条 本办法由清新县文化广电新闻出版局惩防体系建设（廉政风险点防范管理）领导小组办公室负责解释。